美证监会起诉并处罚行业非法中间人！

2015-06-26

供稿人：湖北澳星Iris

证监会出拳了，对于EB-5融资销售的非法行为，开出第一个罚单。证监会逐渐加强EB-5行业的监管，大概所有美国移民都觉得是老生常谈了，也是谈得有些审美疲劳的话题。不过，这次证监会真的来了，不是因为EB-5项目欺诈，而是EB-5融资销售的中间环节，没有符合证券法的规定，史上第一起，证监会插手到融资环节中的合规性执法了。

下面先来看下，证监会在其官网的新闻稿，文章后面再慢慢解释，投资者所需要注意的事项：

2015年6月23日华盛顿特区的证监会今天处罚了两家公司，其非法向寻求美国居留权的外国人销售超过7,900万美金的投资。这是继证监会打击EB-5欺诈融资之后的，第一起对于政府的EB-5投资移民计划的打击。

Ireeco LLC，一个香港注册但是美国运营的公司，被控作为150个EB-5投资者的未注册的券商或经纪人。由移民局监管的EB-5计划，提供给外国人以合法的途径获得永久居留权，通过直接投资到美国的商业企业，或者在特定区域和行业，促进济发展的私营“区域中心”。

根据证监会的处罚令，Ireeco LLC和Ireeco Limited利用他们的网站来招募EB-5投资者，其中一些已经在美国获得了临时签证。Ireeco LLC和Ireeco Limited承诺帮助投资者选择合适的区域中心来投资，据称他们将大多数的EB-5投资者都引导到同一批区域中心，并从区域中心获取佣金，一旦移民局批准了投资者的有条件居留申请，即绿卡。

没有承认或者否认证监会的指控，Ireeco LLC和Ireeco Limited接受指控，并且停止操作或引起今后类似的违法行为。他们同时也同意监管程序，以决定是否他们应该基于他们违法行为，被责令退回他们所涉嫌的非法所得，支付罚金，或者两者并罚。

看了证监会的新闻稿，感觉好像不是太热闹，也不是什么大事，但是该新闻对于EB-5行业而言，绝对是个特大新闻。证监会加强EB-5行业的呼声一直没有消停过，但是如何监管，从何处着手，一直没有看出端倪，包括今年年前关于证监会处罚律师的事宜也尚未落地。通过该事件，我们可以看到，EB-5融资环节被证监会忽略的时代已经过去了，无论是否有EB-5的新法案出台，证监会监管EB-5融资销售环节的执法力度，只会越来越强。

小编个人感觉，对于投资者要注意的有几个方面：

1、在美国境内，包括不少留学生，应该注意参与到EB-5投资，要通过注册的Broker Dealer。2、Ireeco LLC是通过旗下的网站，招募投资者的，看似中立的网站，提供的还是某些有限的项目给投资者，也需要注意。3、当然，证监会监管越严格，对于投资者越是好事，严格的监管带来的是信息更加充分的披露，有利于投资者不被误导和欺诈。

（以上图文来源于网络）

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